Урегулирование дела о банкротстве

Урегулирование дела о банкротстве

Мировое соглашение при банкротстве

Для урегулирования отношений между должником и кредиторами может быть заключено мировое соглашение о банкротстве. Мировое соглашение может быть подписано на любой стадии процедуры банкротства, но только после первого собрания кредиторов (пп. 1, 2 ст. 150 Закона № 127-ФЗ от 26.10.02, далее – Закон). Рассмотрим особенности такой процедуры.

Мировое соглашение как процедура банкротства

Мировое соглашение в рамках процедуры банкротства позволяет разрешить сложившуюся ситуацию по взаимному согласию участников дела, то есть кредиторов, компании-должника и уполномоченных государственных органов. Основная цель IJ – восстановление платежеспособности предприятия-банкрота и удовлетворение требований кредиторов. Стороны могут выбрать любые юридические варианты, включая рассрочку, нововведения, компенсацию, снижение процентов, реструктуризацию долга и т. Д.

Арбитражное соглашение как процедура банкротства отменяет все существующие права и обязанности сторон по делу и определяет новые условия компромисса, которые подробно прописываются в подписываемом соглашении. Решение по ОС принимается большинством голосов на собрании кредиторов и считается одобренным только в случае единогласного голосования обеспеченных кредиторов. Арбитражный суд принимает решение о возможности заключения сделки с одновременным постановлением о прекращении дела без проведения процедуры банкротства, если на данном этапе принято подписание СК (пункт 4 статьи 150).

Односторонний отказ от договора недопустим. Датой вступления в силу считается дата утверждения контракта судом (пп. 5, 6 ст. 150). Заключение МоВ не требует назначения специального администратора, но считается обязательным для всех участников. Заинтересованные третьи стороны имеют право участвовать в соглашении без нарушения прав кредиторов (статья 150 (3), статья 157 (1)), но не кредиторы, требования которых относятся к первой и второй очереди. Этот принцип обусловлен тем, что эти обязательства должны быть выполнены должником до заключения договора (ст. 158 (1)).

Нюансы заключения соглашения на различных стадиях банкротства

ИК утверждается решением арбитражного суда. В зависимости от того, когда был подписан договор, ответственное лицо (должник или управляющий банкротом, финансовый администратор или внешний управляющий) должно подать соответствующее заявление в суд (п. 2 ст. 158 Закона). Заявление необходимо подать не ранее 5 дней с момента заключения сделки и не позднее 10 дней. В качестве подтверждающих документов необходимо предоставить следующие документы:

Протокол собрания кредиторов.

Список известных кредиторов и государственных органов, не предъявивших исков к предприятию-должнику.

Документы, подтверждающие реализацию требований первой и второй очереди.

Решение органа управления компании-должника (при необходимости).

Письменные возражения участников собрания, проголосовавших против подписания УК или воздержавшихся от голосования.

Правовое регулирование заключения ПУ на отдельных стадиях процедуры банкротства содержится в ст. 151–154 Закона. 151–154 Закона. При подписании соглашения на стадии надзора условия мирового соглашения распространяются на требования, внесенные в реестр при собрании кредиторов для заключения мирового соглашения. При этом согласие на сделку с временным управляющим не требуется (пп. 3, 6 ст. 151). Если государство-член допущено в ходе урегулирования несостоятельности (финансового оздоровления), решение участника-должника утверждается генеральным директором или операционным директором (статья 152 (1)). При необходимости проводится согласование с органами управления.

Для того, чтобы должник заключил интегральную схему на этапе внешнего управления, требуется решение внешнего администратора (ст. 153 (1)). Если в сделке участвуют третьи стороны, должник должен объяснить характер этой заинтересованности (статья 153 (3)). В случае подписания соглашения на завершающей стадии процедуры банкротства решение о действительности заключения соглашения о банкротстве принимает конкурсный управляющий (статья 154 (1)). Последствия утверждения судом взаимного соглашения:

Дело о банкротстве закрыто.

На стадии конкурсного производства прекращается мораторий на погашение требований кредиторов.

На этапе финансового оздоровления – обязательства, вытекающие из принятого графика, больше не оплачиваются.

На стадии банкротства – возбуждение дела о банкротстве принудительному исполнению не подлежит.

Должник начинает погашение обязательств с момента подписания УК.

Примечание! В соответствии со ст. 167, неисполнение договоренности дает кредиторам право обращаться в судебные органы для взыскания просроченной задолженности должником.

Содержание и форма мирового соглашения

Согласно требованиям законодательства, договор должен быть заключен только в письменной форме (статья 155 (1) Закона). Соглашение со стороны должника подписывается лицом, ответственным за принятие решений, со стороны кредиторов и государственных органов, представителем собрания или лицом, уполномоченным на совершение этого правового акта. Третьи стороны делают то же самое, когда они участвуют в транзакции.

Договор составляется в любом порядке с учетом требований ст. 156 прав. В обязательном порядке отражаются данные о сроках и механизме погашения денежных обязательств. Информация об условиях исполнения обязательств – присуждение компенсации, новация, аннулирование долга, обмен акций и т. Д. Предоставляется отдельно. В случае изменения порядка и условий удовлетворения обязательных претензий из реестра это указывается в конкретных условиях. Удовлетворение моральных требований подчиняется тем же правилам, что и удовлетворение денежных требований (статья 156 (1)).

Мировое соглашение при банкротстве – шаблон здесь.

Заключение мирового соглашения в процедуре банкротства

В соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный суд вправе заключить мировое соглашение на любой стадии производства по делу о банкротстве ( Статья 150 (1)). Сторонами мирового соглашения являются должник, кредиторы банкрота и уполномоченные органы.
В соответствии с Законом о банкротстве под урегулированием спора понимается процедура банкротства, применяемая на всех этапах процедуры банкротства с целью прекращения процедуры банкротства путем заключения соглашения между должником и кредиторами.
Урегулирование, предусмотренное Законом о банкротстве, является одной из предусмотренных законом процедур банкротства, применяемых к неплатежеспособному должнику. Мировое соглашение заключается между должником, конкурсными кредиторами и компетентными органами с целью восстановления платежеспособности должника. Его основная цель – преодолеть финансовую нестабильность и улучшить положение должника. В деле о банкротстве нет хозяйственного спора.
При этом необходимо учитывать, что мировое соглашение касается долгов кредиторов банкрота и уполномоченных органов, внесенных в список требований на дату собрания кредиторов, принявших решение о завершении мирового соглашения. Данное положение Закона повторяется без изменений в п. 6 арт. 151 «Особенности заключения мирового соглашения в надзорном порядке», п. 6 арт. 152 «Особенности заключения мирового соглашения при финансовом оздоровлении», п. 4 ст. 153 «Особенности заключения взаиморасчетов в процессе внешнего управления» и п. 4 ст. 153 «Особенности заключения взаиморасчетов при внешнем управлении». Пункт 4 ст. 154 «Особенности заключения соглашения о банкротстве», используемый во всех процедурах банкротства. Исходя из этого, кредиторы, голосующие за одобрение урегулирования, которое сокращает или отсрочивает выплату их требований, должны принимать во внимание следующее: после утверждения урегулирования и прекращения производства потребовать от должника выплатить им долг полностью и без промедления. То же самое следует иметь в виду в отношении кредиторов по нематериальным обязательствам и текущим платежам.
Согласно Закону о банкротстве решение о заключении мирового соглашения с конкурсными кредиторами и уполномоченными органами принимается собранием кредиторов. Решение о заключении мирового соглашения принимается большинством от общего числа голосов кредиторов и уполномоченных органов банкрота в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым, если проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным имуществом должника. в пользу его принятия.
Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимает должник-гражданин или руководитель должника-юриста, выступающий в качестве управляющего должника, внешнего администратора или конкурсного управляющего. Допускается участие в арбитражном разбирательстве третьих лиц, которые вступают в права и обязанности, предусмотренные ст. 150 Закона о банкротстве. Следовательно, вопрос об урегулировании принимает не сам кредитор, т. е. не лицо, материально заинтересованное в деле, а субъект, действующий от его имени. Правоспособные кредиторы с материальными интересами не принимают непосредственного участия в формировании содержания мирового соглашения, но условия и правовые последствия его заключения для них обязательны. Такой подход законодателя к решению проблемы объясняется наличием общественного интереса в случае банкротства организации, характером и целью процедуры банкротства.
Согласно Закону о банкротстве, добровольность и свобода достижения мирового соглашения обычно отсутствуют. Во-первых, сама процедура банкротства должника осуществляется в связи со сложными для должника и кредиторов обстоятельствами, и это обстоятельство само по себе существенно ограничивает (и объективно не может способствовать ограничению) свободы сторон, особенно кредиторов, при заключении сделки.
Во-вторых, согласно ст. 150 Закона о банкротстве решение об урегулировании спора конкурсными кредиторами и уполномоченными органами принимается собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о мировом урегулировании дела принимается большинством голосов от общего числа конкурсных кредиторов и уполномоченных органов согласно перечню требований кредиторов и считается принятым после голосования всех кредиторов. по обязательствам, обеспеченным имуществом должника.
Таким образом, решение о заключении мирового соглашения может быть принято, а затем утверждено арбитражным судом вопреки воле меньшинства лиц, имеющих значительную заинтересованность в исходе дела. Фактически, это вынуждает меньшинство прийти к соглашению с большинством.
Закон о банкротстве содержит формальные требования для заключения мирового соглашения (ст. 155). Мировое соглашение заключается в письменной форме. Со стороны должника он подписывается лицом, принявшим решение о заключении мирового соглашения. От имени кредиторов и уполномоченных органов мировое соглашение подписывается представителем собрания кредиторов или лицом, уполномоченным собранием кредиторов на совершение данного действия.
Содержание урегулирования зависит от характера договоренностей, заключенных между должником и кредиторами, а в некоторых случаях и третьими сторонами.
Мировое соглашение содержит положения двух типов: положения, которые обязательно должны быть отражены в мировом соглашении (существенные условия), и положения, которые могут быть включены в мировое соглашение по усмотрению сторон (дополнительные условия). Соответствующие условия включают в себя: размер, порядок, условия исполнения обязательств должника и / или прекращения обязательств должника путем предоставления компенсации, новации обязательств, прощения долга и т. Д. (Ст. 156 (1) Закона о банкротстве) . Дополнительные условия должны включать информацию о том, как погасить долг, реструктурировать его или заменить другими правами (отсрочка или рассрочка погашения обязательств должника, уступка долга, дисконт по долгу, конвертация долга в обмен на акции и т. Закон о банкротстве предоставляет как должнику, так и кредиторам возможность, в зависимости от ситуации, использовать другие способы удовлетворения требований кредиторов, которые не могут противоречить законодательству Российской Федерации.
Положения ст. 156 Закона о банкротстве позволяют сформулировать общие принципы содержания арбитражного соглашения:
– условия о порядке и сроках исполнения обязательств должника в денежной форме могут быть включены в расчет независимо от согласия кредиторов;
– (определенные) условия могут быть включены в мировое соглашение только с согласия конкретного кредитора и / или уполномоченного органа (это: истечение срока обязательств должника путем выплаты компенсации, конвертация долга в доли в уставном капитале должника, акции, облигации, конвертируемые в акции или другие ценные бумаги, новация обязательств и т. д.)
– Удовлетворение требований конкурсных кредиторов натурой не должно создавать преимуществ для этих кредиторов по сравнению с кредиторами, требования которых оплачиваются наличными;
– условия процедуры банкротства и правомочные кредиторы, голосовавшие против соглашения или не принимавшие участие в голосовании, не могут быть хуже, чем для тех банкротных и правомочных кредиторов, которые голосовали за его заключение;
– На оставшуюся часть требований кредиторов, подлежащую выплате наличными, начисляются проценты с даты утверждения урегулирования арбитражным судом до тех пор, пока не будет удовлетворена соответствующая часть требований.
Закон о банкротстве предусматривает порядок заключения и утверждения соглашения и детально регулирует условия и последствия признания его недействительным, а также порядок его прекращения. Существенные теоретические и практические проблемы создает процедура голосования на собрании кредиторов по соглашению.
Согласно закону о банкротстве, порядок организации должен быть утвержден большинством голосов кредиторов и уполномоченных органов в соответствии с реестром долга кредиторов и действителен до тех пор, пока все кредиторы проголосовали за обязательства, обеспеченные имуществом должника ( см. раздел 2 статьи 150). При отсутствии достаточного количества голосов на первом собрании кредиторов относительно заключения мирового соглашения созывается новое собрание кредиторов, которое вправе принимать такие решения, если они поддержаны кредиторами, владеющими более 30% акций. общее количество голосов кредиторов и уполномоченных органов банкрота (п. 3 ст. 15 Закона о банкротстве).
Следует отметить, что в соответствии с законодательством Российской Федерации решение о заключении мирового соглашения от имени кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов (что является его исключительной компетенцией).
Чтобы мировое соглашение вступило в силу, арбитражный суд должен его утвердить и вынести соответствующее решение. Основным обязательным условием одобрения мирового соглашения арбитражным судом является погашение задолженности по требованиям первой и второй очереди, то есть по искам граждан, по которым должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, выходное пособие и вознаграждение. для сотрудников.. на основании трудовых договоров и оплаты труда по авторским договорам.
Особое внимание следует обратить на то, что условия урегулирования распространяются только на кредиторов, внесенных в реестр на дату собрания. В то же время не исключено, что на момент принятия решения о заключении мирового соглашения уже может определяться определенное количество требований кредиторов. Закон не дает ответа на вопрос о том, какие требования подразумеваются при заключении мирового соглашения – какие бы они ни были или только те, которые указаны, что на практике может привести к появлению неизвестных (необъявленных) кредиторов первой и второй очереди после заключения мирового соглашения с требованием расторжение соглашения, мировое соглашение или отмена соответствующего судебного решения.
Мировое соглашение подписывается от имени кредиторов банкрота лицом, выбранным собранием кредиторов. Закон о банкротстве четко указывает, что право поверенного кредитора банкрота и поверенного уполномоченного органа голосовать по заключению соглашения должно быть подробно указано в доверенности (статья 150 (2)).
Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимает индивидуальный предприниматель, руководитель организационной единицы должника в надзорном или реорганизационном производстве, а в управленческом и конкурсном производстве – конкурсный управляющий. В этом случае, если расчет представляет собой сделку в пользу должника, которая в соответствии с федеральными законами и / или учредительными документами должника осуществляется по решению органов управления должника или подлежит одобрению руководством должника. органов, решение о проведении расчетов от имени должника может быть оспорено. из-за несоблюдения формы сделки оно должно быть принято после соответствующего решения компетентных органов управления должника или после получения соответствующего одобрения. Если мировое соглашение является сделкой со связанным лицом для любого из его участников, собрание должно быть проинформировано об этом, в противном случае сделка считается недействительной.
Обратите внимание, что управляющий банкротством не участвует в подписании мирового соглашения, если только он не действует в качестве руководящего органа должника во внешнем управлении или процедурах банкротства.
В соответствии с законом в арбитраже могут участвовать третьи лица, то есть лица, принимающие на себя права и обязанности по настоящему соглашению. Участие третьих лиц в арбитражном разбирательстве допустимо, если оно не нарушает права и законные интересы кредиторов, требования которых внесены в список требований, а также кредиторов, требования которых возникли после даты подачи заявления о предоставлении объявление о банкротстве должника и срок их удовлетворения истек до даты заключения мирового соглашения (п. 1 ст. 157 Закона о банкротстве).
Эти лица подписывают мировое соглашение лично или могут поручить подписать его своим адвокатам, выдав им доверенность. В этом случае мировое соглашение становится трех-, четырех – или иной многосторонней сделкой.
После заключения мирового соглашения на собрании кредиторов заявление о его одобрении должно быть подано в арбитражный суд не ранее чем в течение 5 и не позднее чем в течение 10 дней со дня его заключения.
Закон о банкротстве определяет обширный перечень документов, которые необходимо приложить к заявлению. Прежде всего, речь идет о самом мировом соглашении, которое арбитражный суд должен оценить на предмет соответствия требованиям к его осуществлению.
Протокол собрания кредиторов является обязательным приложением к расчету. Анализ данного документа подтверждает или опровергает уведомление всех конкурсных кредиторов, должника, а также позволяет ответить на вопросы о том, соблюдены ли правила голосования, учтены ли рекомендации собрания кредиторов при заключении сделки. и др. Кроме того, в протоколе указываются фамилия, имя, отчество лица, уполномоченного собранием подписывать договор от имени кредиторов банкрота.
Кроме того, к мировому соглашению прилагается:
– Список всех конкурсных кредиторов и уполномоченных органов с указанием их адресов и сумм, в том числе лиц, не заявивших о своих требованиях к должнику;
– Реестр требований кредиторов;
– документы, подтверждающие полную оплату требований кредиторов первой и второй очереди,
– письменные возражения кредиторов банкрота и уполномоченного органа, не принимавших участия в голосовании по заключению соглашения или голосовавших против его заключения.
Заявление об утверждении мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в закрытом заседании. Заинтересованные стороны заранее уведомляются арбитражным судом о дате рассмотрения заявления.
Как правило, основным критерием одобрения судом мирового соглашения является продолжительность жизни должника после вступления мирового соглашения в силу. Для суда не имеет смысла утверждать мировое соглашение, если оно вряд ли восстановит жизнеспособность должника. Должна быть доступна достаточная финансовая информация, чтобы установить такую ​​возможность, чтобы вы могли принять правильное решение.
Мировое соглашение вступает в силу сразу после его утверждения; с этого момента начинается и его исполнение, то есть погашение долга в соответствии с условиями урегулирования.
Закон о банкротстве также подробно регулирует условия отказа в одобрении мирового соглашения арбитражным судом и последствия такого отказа. Закон о банкротстве в ст. 160 предоставляет различные основания для отказа в разрешении мирового соглашения. Эти области можно разделить на три группы:
– Несоблюдение согласованного порядка расчетов;
– Несоблюдение требований закона и иных нормативных актов
– нарушение прав третьих лиц.
В то же время в литературе по данной теме указывается, что соответствующие помещения изначально можно классифицировать следующим образом:
– основания для обязательного отказа в одобрении мирового соглашения;
– основания для отказа в утверждении мирового соглашения арбитражным судом
Безусловным основанием для отказа в утверждении договоренности является нарушение п. 1 ст. 158 Закона о банкротстве, т. е. непогашение долгов по требованиям кредиторов первой и второй степени. Иными словами, прямое нарушение закона, влекущее за собой нарушение прав граждан, является безусловным основанием для отказа в одобрении мирового соглашения. К безусловным основаниям отказа также можно отнести противоречие условий мирового соглашения федеральным законам и иным правовым актам. Обращает на себя внимание конкретная причина отказа в утверждении мирового соглашения, установленная ст. 158 сек. 5 Закона о банкротстве. 5 ст. 158 Закона о банкротстве гласит, что представитель кредитора превысил свои полномочия при голосовании, если будет доказано, что лицо, действующее на стороне должника, знало или не могло знать об ограничениях. Однако арбитражный суд может одобрить мировое соглашение даже в случае превышения полномочиями доверенного лица, если голос доверенного лица не повлиял на решение мирового соглашения.
Несоблюдение формальных требований к порядку внесения мирового соглашения в арбитражный суд может являться основанием для отказа в его утверждении:
– форма не соответствует нормативам;
– отсутствие хотя бы одного из документов, прилагаемых к заявлению об одобрении мирового соглашения;
– мировое соглашение, одобренное собранием кредиторов, не было внесено в арбитражный суд не ранее 5 и не позднее 10 дней с даты проведения собрания и т. д.
Следует отметить, что в случае отказа суда в одобрении мирового соглашения оно считается незаключенным, все договоры недействительны, как и решение собрания кредиторов о его заключении.
При этом законодатель предусматривает возможность заключения нового мирового соглашения. Похоже, что в этом случае собрание кредиторов должно снова принять решение о заключении соглашения, выбрать поверенного, который вступит в соглашение от имени кредиторов должника. В этом случае в обязательном порядке устраняются недостатки, послужившие основанием для отказа в согласовании мирового соглашения.
Закон о банкротстве предусматривает, что мировое соглашение вступает в силу со дня его утверждения арбитражным судом. Оно является обязательным для лиц, участвовавших в его заключении, поэтому односторонний отказ от исполнения действующего мирового соглашения недопустим. В случае утверждения соглашения в процессе внешнего управления прекращается действие моратория на удовлетворение требований кредиторов; Утверждение соглашения о банкротстве влечет прекращение действия открытия дела о банкротстве.
Мировое соглашение начинается с его одобрения арбитражным судом. Расчет считается правильным, если все предусмотренные в нем платежи и другие действия произведены должником в сроки, указанные в расчетах.
Стоит обратить внимание на то, что в случае отказа в утверждении мирового соглашения судом оно считается незаключенным, а все соглашения и решение собрания кредиторов о его заключении недействительны.

Читайте также:  Как правильно написать заявление о возбуждении уголовного дела - выкройки

Менеджер по расчетам с долгами
и ведение дел о банкротстве
А. Н. Астрачанкин

Оцените статью
Добавить комментарий